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　　现场检查时间：2023年12月22日-12月28日，2024年3月21日-2024年3月 29日

　　现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资 料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

　　5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 了相应程序和信息披露义务

　　现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会 记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈内部审计人 员等。

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 的问题等（如适用）

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 用情况进行一次审计（如适用）

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 审计委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 内部控制评价报告（如适用）

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 建立了完备、合规的内控制度

　　现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、 信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所 网站等。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 司信息披露管理制度的相关规定

　　现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；与公司高 级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、 审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 相应的审批程序和披露义务

　　现场检查手段：公司已于2022年12月将节余募集资金永久补充流动资金，募集 资金监管账户已注销。

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 形

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 行风险投资

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 资效益是否与招股说明书等公开文件披露信息相符

　　现场检查手段：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业 绩情况JN江南体育,等。

　　注：2023年营业收入为29.88亿元，同比增长3.46%，归属于上市公司股东的净 利润3.11亿元，同比下降43.90%。其中，生物质综合利用业务受补贴不到位、 燃料价格持续高位运行以及停机检修等多种因素综合影响，导致生物质项目亏 JN江南体育,损。

　　现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。

　　现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来 和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等。

　　6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 按相关要求予以整改

　　1JN江南体育,、根据南网能源《2023年年度报告》，截至2023年底，应收账款账面余额 为31.00亿元，其中可再生能源补贴金额21.20亿元，占比达到68.39%。 2、根据南网能源《2023年年度报告》，2023年营业收入为29.88亿元，同 比增长3.46%，归属于上市公司股东的净利润3.11亿元，同比下降43.90%。其 中，生物质综合利用业务受补贴不到位、燃料价格持续高位运行以及停机检修等 多种因素综合影响，导致生物质项目亏损。 保荐机构提请投资者关注南网能源可再生能源补贴回收进展、业绩下滑、生 物质相关业务亏损等相关风险。保荐机构已提请南网能源管理层关注补贴回收进 展的情况、业绩下滑的情况以及导致业绩下滑的原因，督促南网能源对可再生能 源补贴回收进展情况、业绩下滑情况、资产减值等进行全面梳理、分析，督促南 网能源按照相关法律法规及时履行信JN江南体育,息披露义务和风险提示义务。